来源:国际金融报
“面对同质化竞争,清盘也客观上成为优胜劣汰、良性竞争的合理表现,同时也是资本市场特别是公募基金领域发展日益成熟、健康的表现之一。”
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随着2022年市场的震荡,基金赚钱效应不佳,不少投资者选择赎回基金,清盘基金数量也随之激增,逾370只迷你基“黯然离场”。
2022年,在清盘的基金中还出现了不少“短命基”。30余只基金成立不满一周年,就在2022年无奈进入了清算程序。
逾370只基金清盘
东方财富Choice数据显示,2022年共有372只(A/C份额分开计算)基金清盘。多数基金的清盘原因是连续60个工作日出现基金资产净值低于5000万元的情形。
从单个月份来看,2022年12月基金清盘数量达到64只,为2022年基金清盘数量最多的月份。
2022年的最后一个工作日,天弘基金发布公告称,根据旗下天弘睿新三个月定开基金份额持有人大会决议,该基金于2022年12月30日进入清算期。
天弘睿新三个月定开于2020年12月成立,在2022年三季度该基金总规模低于5000万元。
创金合信上证超大盘量化、平安盈丰积极配置三个月持有、浦银安盛沪港深基本面LOF等11只基金均在2022年12月28日进入清算程序。
浦银安盛沪港深基本面LOF于2017年4月成立,进入清算程序前的基金规模不足2000万元。
从收益率来看,2022年和2021年浦银安盛沪港深基本面LOF基金净值分别下跌4.27%、12.57%,跟同类基金相比业绩不佳,排名居于下游。
此外,金鹰添荣纯债、渤海汇金睿选混合、华润元大ESG主题混合、华富恒富18个月定开债等多只基金在2022年的最后一个月“黯然离场”。
2022年11月共有51只基金清盘,清盘数量紧随12月之后。而9月和6月清盘基金数量均超过30只,居于前列。
“迷你基金面临清盘,是市场的一种良性循环,也保证市场长期处于一种有效合理的机制当中。每只产品清盘的原因是不一样的,但绝大多数都是因为产品业绩不好,投资人最后选择赎回,基金净值和持有人数不断减少,基金就等于自动终止了。但是,也有个别被清盘基金是出于公司的战略调整。”某公募基金人士对《国际金融报》记者分析。
38只“短命基”夭折
2022年,在清盘的基金中还出现了不少“短命基”。东方财富Choice数据显示,2022年共有38只基金(A/C份额分开计算)成立不满一年,就无奈进入了清算程序。
由于基金资产净值低于合同限制,华安安享混合增设C类份额不足一个月就和华安安享混合A一起,于2022年9月2日进入清算程序。华安安享混合C增设于2022年8月11日,为灵活配置型基金。进入清算程序前,华安安享混合A类和C类基金总规模不足3000万元。
泰康中证新能源动力电池指数和博时时代精选混合均于2022年9月成立,基金运行不到三个月,两只基金资产净值出现连续50个工作日低于5000万元的情形。为保护投资者利益,自2022年12月,两只基金进入清算程序。
华润元大ESG主题混合、富国中证500ESG基准ETF均于2022年成立,成立不足半年就进入了清算程序。
于2022年6月成立的华润元大ESG主题,在2022年三季度末A类和C类基金的基金资产净值合计仅有63.14万元。根据基金份额持有人大会决议,该基金于2022年12月21日起进入清算期。
此外,国金惠利纯债、融通稳健添瑞灵活配置、百嘉聚利混合、申万菱信睿选混合、鹏扬景颐混合、中银睿丰回报混合等多只基金成立不满一年,就无奈进入了清算程序。
“面对同质化竞争,清盘也客观上成为优胜劣汰、良性竞争的合理表现,同时也是资本市场特别是公募基金领域发展日益成熟、健康的表现之一。如果定期花费大量人力、物力、财力去维持许多已经事实没有存续意义的基金产品,也会带来许多不必要的资源浪费。”琢磨金融研究院院长姚杨对《国际金融报》记者坦言。